証券会社（読み）ショウケンガイシャ

デジタル大辞泉

しょうけん‐がいしゃ〔‐グワイシヤ〕【証券会社】

金融商品取引法に基づき、内閣総理大臣の登録を受けて金融商品取引業を営む会社（金融商品取引業者）。投資家に投資信託・債券投資・株式投資などの商品の説明と販売を行い、分配金や償還金の支払いを行う。→投資信託会社

出典　小学館

精選版 日本国語大辞典

しょうけん‐がいしゃ‥グヮイシャ【証券会社】

1. 〘 名詞 〙 証券業をいとなむ株式会社。
   1. [初出の実例]「従兄は〈略〉証券会社でいい地位についていた」(出典：海へ（1963）〈立原正秋〉)

出典　精選版 日本国語大辞典

日本大百科全書(ニッポニカ)

証券会社
しょうけんがいしゃ

2007年（平成19）9月に施行された「金融商品取引法」（金商法）の第29条には「金融商品取引業は、内閣総理大臣の登録を受けた者でなければ、行うことができない」と定められている。証券会社は金融商品取引業としてこの規定に従い、登録に際しては、商号、資本の額などを記載した登録申請書を財務諸表などの添付書類とともに、内閣総理大臣に提出しなければならない。これを受けて、内閣総理大臣は証券会社登録簿に登録することになる。申請先などが内閣総理大臣となっているのは、証券会社の所管官庁が内閣府の外局である金融庁であり、内閣府の長が内閣総理大臣だからである。

　証券会社については、第二次世界大戦前から免許制がとられ、戦後も1947年（昭和22）制定の「証券取引法」（証取法）では免許制であったが、1948年にアメリカに倣って登録制に改められた。その後、1965年の証券不況時に証券会社の破綻(はたん)が相次いだことから、証券会社の経営安定と投資者保護の観点から、1968年より免許制に移行している。それから30年を経過した1998年12月に、日本版金融ビッグバンに絡んだ「金融システム改革法」の一環として証取法が改正され、登録制に復帰した。その後、証取法は2006年の改正により金商法に名称変更され、現在に至る。

　2007年末現在で証券会社の概況をみると、全国の証券会社数は、証券取引所（金融商品取引所）正会員業者（全国5か所の取引所のいずれかで取引が可能な業者）が128社（うち外国業者13社）、非会員業者が188社（同17社）で、合計316社（同30社）となっている。証券会社数は、近年、新規参入や合併、廃業などで多少の増減が認められるが、総数では大きな変化はみられない。しかし、本支店数（1992年末の3072から2007年末の2270へ）や役・社員数（同14万8306人から同9万9139人へ）は、バブル崩壊後の厳しい経営環境を反映して急減している。

［高橋　元］

『大和証券研修部編『証券会社と証券市場がわかる本』（1989・HBJ出版局）』▽『杉村富生著『証券会社2004年度版』（2002・実務教育出版）』▽『塚崎公義、山沢光太郎著『初心者のためのやさしい金融――基礎からわかる78のキーワード』（2003・東洋経済新報社）』▽『杉村富生著『比較日本の会社　証券会社』新訂2版（2007・実務教育出版）』

[参照項目] | 金融システム改革法 | 金融商品取引法 | 財務諸表 | 証券業 | 証券総合口座 | 証券取引所 | 日本投資者保護基金 | 日本版金融ビッグバン

出典　小学館　日本大百科全書(ニッポニカ)

百科事典マイペディア

証券会社【しょうけんがいしゃ】

証券業を営む会社の総称であるが，一般には証券取引法に基づき大蔵大臣への登録（1965年−1998年11月までは免許）を受けた株式会社をさす。証券市場の円滑な機能を目的とし，おもな業務は有価証券の売買，売買取引の媒介・取次・代理，有価証券の引受け・募集・売出しなど。登録の条件として財産的基礎などが必要であり，損失補填の禁止など多くの規制がある。野村証券（現野村ホールディングス），日興証券（現日興コーディアルグループ），大和証券（現大和証券グループ本社），山一証券（1998年自主廃業）が四大証券会社と呼ばれた。しかし，規制緩和，金融の国際化の流れの中で，銀行や保険会社との垣根がはずされ，1993年からそれらの子会社（証券子会社）を通じ，また1998年12月からはそれらの会社本体が証券業務に参入できることとなった。なお，証券会社の破綻にそなえて1998年12月〈投資者保護基金〉が創設され，破綻により会社が投資家からの預り資産を返せなくなったとき，投資家１人当り1000万円を限度に損害を補償することになった。→投資銀行
→関連項目アンダーライター｜委託売買｜証券業協会｜証券取引所｜東京証券取引所［株］｜ラップ口座

出典　株式会社平凡社

改訂新版　世界大百科事典

証券会社 (しょうけんかいしゃ)

証券業を営むことについて大蔵大臣の免許を受けた株式会社（証券取引法2条9項）。証券業務は，銀行，信託会社その他政令で定める金融機関が例外的に営む場合のほかは（2条8項，65条），証券会社でなければ営んではならず（28条1項），証券会社は，有価証券に関する業務その他の証券業に関連する業務で大蔵大臣の承認を受けたものを除き，証券業以外の業務を営んではならない（43条）。

　証券会社が大蔵大臣の免許を受けるためには，業務を健全に遂行するに足りる財産的基礎，業務を公正・的確に遂行できる知識・経験を有する人的構成および地域における経済的合理性の免許基準に適合するとともに（31条），一定の免許拒否要件に該当しないことを要する（32条）。そして，証券会社が資本の額を変更し，業務の方法を変更するなど一定の基本的事項の変更等をなすには大蔵大臣の認可を要する（33，34条）とともに，大蔵大臣は，証券会社が法令に違反する等の場合には，証券会社の免許を取り消すことができる（35条）。

　証券会社は，顧客に対する投資勧誘について，虚偽または誤解を生じさせる表示をし，損失負担または特別利益の提供を約束してはならない（50条，50条の3〈証券会社の健全性の準則等に関する省令〉2条1，2号）のみならず，顧客の知識・経験および財産の状況に適合しない投資勧誘を行ってはならない。また，証券会社は，顧客から有価証券に関する注文を受けたときは，自己が相手方となって売買を成立させるかまたは媒介・取次ぎもしくは代理によって売買を成立させるのかの別を明らかにする（46条）とともに，同一の売買について本人となると同時にその相手方の取次ぎまたは代理をなす者となることができない（47条）。さらに，証券会社は，有価証券の取引が成立したときは，遅滞なく，取引の種類，約定（やくじよう）月日（取引契約締結月日），銘柄，数量，金額等を記載した取引報告書を作成して，顧客に交付しなければならない（48条）。

　証券会社の財産状態については，取引損失準備金（57条）および証券取引責任準備金（59条）の積立てが要請されるのみならず，財産の状況が自己資本規制比率についての基準，資産の保有状況についての基準または純資産額等についての基準のいずれかに該当した場合においては，大蔵大臣が証券会社に対して是正命令を発することができる（54条2項）ものとされている。
→証券業
執筆者：神崎 克郎

出典　株式会社平凡社「改訂新版　世界大百科事典」

知恵蔵

証券会社

株式会社と投資家、あるいは投資家と投資家を結びつけ、証券の発行と流通を円滑に機能させる役割を担う会社。証券会社の業務は証券取引法で規制されてきたが、金融商品取引法の施行により法律上は金融商品取引業者に分類されることになった。証券会社という呼称は引き続き使用することができる。主な業務は、引受・売出、募集・売出の取り扱い、委託売買、自己売買である。免許制度は廃止され、一定の基準を満たせば金融庁長官への登録により開業することができる。なお、証券仲介業者は証券会社に証券の売買などを取り次ぐだけで、口座管理や金銭の授受に関しては証券会社が行っている。

(熊井泰明 証券アナリスト ／ 2008年)

出典　(株)朝日新聞出版発行「知恵蔵」

株式公開用語辞典

証券会社

「発行市場」と「流通市場」の機能を円滑にするための中心的役割を果たしているのが証券会社である。「株式会社」と「投資家」、あるいは「投資家」と「投資家」を結びつけ、証券市場を円滑に機能させることが、主な役割である証券会社は一般企業とは異なり、勝手に開業することはできない。これは、証券会社が証券市場の運営をサポートするという重要な役割を担っているからである。従来は免許制であったが、規制緩和に伴い、現在では一定の基準を満たせば開業できる登録制になった。証券取引法28条の規定により、金融庁長官の登録を受けた株式会社のことである。

出典　株式公開支援専門会社（株）イーコンサルタント

世界大百科事典（旧版）内の証券会社の言及

【インベストメント･バンク】より

…証券の新規発行の引受業務を中心に，長期資金調達を図る証券発行者と投資家との間の仲介業務を主たる業務とするアメリカの証券業者のことである。その伝統的業務は，証券の公募発行の引受け，証券の私募発行の仲介，企業の合併･買収の仲介，プロジェクト･ファイナンス(ある特定の投資計画に対して行う資金貸付け)，既発行証券を対象とするエクスチェンジ･オファーの仲介，その他企業の金融上の諸問題のコンサルティング業務などであるが，今日では大部分の業者は，こうした企業金融業務を中心にしつつも，公社債･株式の流通市場における委託売買業務やディーラー業務をも幅広く営み，総合証券会社となっている。沿革的には，南北戦争時に大量に発行された国債の引受け･販売を契機として専業として成立し，その後19世紀後半から20世紀初頭にかけての鉄道建設ブーム，企業の集中･合併など産業再編成ブーム，新興産業の発展の過程のなかで本格的に発展した。…

※「証券会社」について言及している用語解説の一部を掲載しています。

出典｜株式会社平凡社「世界大百科事典（旧版）」